据不完全统计，以监管部门、自律组织在其官网发布的文书落款日期为依据，2024年第三季度涉及证券公司及其工作人员的行政处罚、行政监管措施和自律监管措施共127件，比第二季度减少了22件。其中，行政监管措施97件，自律监管措施23件，行政处罚决定书7件。

　　按作出处罚决定的单位划分，浙江和江西证监局出具文书最多，各10件；深圳证监局和深圳证券交易所各9件；广东证监局和福建证监局各8件；北京证监局7件；上海证监局6件；西藏、陕西、贵州证监局和北京证券交易所各5件；证监会4件；上海证券交易所、中国证券业协会、股转系统、重庆、宁波、江苏和吉林证监局各3件；安徽、大连、青岛、山东、四川、甘肃和河南证监局各2件；厦门证监局1件。（见下图）。

　　按被处罚对象划分，涉及总部或其从业人员的68件，涉及分支机构或其从业人员的51件，另有8件罚单未提及从业人员归属总部或下属机构。其中有70件为从业人员罚单，45件为经营机构罚单，另有12件罚单同时涉及经营机构和从业人员。

　　按处罚涉及业务类型划分（有些处罚同时涉及多个业务类型或违规行为，下同），涉及投行业务的30件；涉及经纪业务的24件；涉及产品销售业务的9件；涉及投资咨询业务的8件；涉及股票质押业务的7件；涉及资产管理业务的5件；涉及财务顾问业务的2件；涉及两融业务和自营业务的各1件。另外，涉及信息报送问题的14件；涉及证券从业人员违规买卖股票的13件；涉及廉洁从业问题的11件；涉及适当性管理问题的8件；涉及从业资格问题的7件；涉及代客理财、印章管理、员工投资行为管控问题的各4件。

　　涉及投行业务的30件罚单中，IPO保荐履职未尽责的13件；非公开发行股票保荐履职未尽责的4件；债券承销与受托管理未尽责的3件；保荐的上市公司上市当年即发生亏损的3件；其他问题7件。

但是，奇怪的是，这种消费低迷似乎在中老年人聚集的直播间看不见。

　　涉及经纪业务的24件罚单中，员工操作客户账户的7件；员工向客户提供测评答案的6件；与回访相关的问题5件；委托证券经纪人以外的第三方揽客的4件；未妥善处理客户投诉的2件；对非营销人员下达营销任务的1件。

　　涉及产品销售业务的9件罚单中，销售飞单的2件；无基金从业资格的员工销售基金的2件；委托无资质第三方销售基金的2件；向投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力产品的1件；未向客户揭示实际承担基金销售业务主体的1件；基金销售时未向投资人清晰揭示风险的1件。

　　涉及投资咨询业务的8件罚单中，未登记为投顾却提供投资建议的3件；安排他人代替开展投顾业务的2件；提供投资建议无合理依据的2件；向未签投顾协议的客户发送个股建议且未提示风险、出借证券投资顾问登记编号给他人用、与不具备资质的第三方合作开展网络直播投顾业务、未按规定保存投顾业务资料的各1件。

　　涉及信息报送问题的14件罚单中，月度风险控制指标监管报表填报不准确的4件；未如实报告股东实际持股比例的2件；重大事件未上报的2件；业务数据报送不准确的2件；代为履职事项未按规定报告的2件；人员任职信息报送不准确的1件；其他信息报送问题2件。

　　涉及廉洁从业问题的11件罚单中期货炒股配资，私下二次分配协同业务绩效奖励的4件；向第三方返还佣金、销售提成的2件；赠送礼品并以其他费用名目予以报销的2件；廉洁教育培训未覆盖全体工作人员以及员工入职审批流程未考察廉洁从业情况的1件；销售飞单并谋利的1件；行贿的1件。

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